METHODOLOGIE DE GESTION DE PORTEFEUILLE

Processus de décision

Sélection des intermédiaires

STRATÈGE FINANCE définit une politique de sélection des intermédiaires. Cette politique sélectionne, pour chaque classe d’instruments, les entités auprès desquelles les ordres sont transmis pour exécution et qui disposent de mécanismes d’exécution des ordres permettant à STRATÈGE FINANCE de se conformer aux obligations légales et règlementaires lorsqu’elle transmet des ordres à cette entité pour exécution.

Le processus de sélection prévoit en particulier une fiche d’entrée en relation standardisée et un questionnaire de due diligence incluant notamment l’appréciation de la qualité financière de l’intermédiaire, l’existence d’assurances ainsi que des informations relatives au dispositif de lutte contre le blanchiment de capitaux mis en place par l’intermédiaire ou la contrepartie suggérée.

Le suivi a posteriori consiste notamment, lors de revues ponctuelles réalisées par le service Conformité, à fournir une évaluation  de la qualité des dispositifs opérationnels et du service offert par ces prestataires (tarification, qualité d’exécution des ordres, qualité du règlement/livraison, accès aux marchés, qualité de l’analyse financière, etc…)